全部来自 AI 原创生成并经逐题审校的题目，带 精品 标记的为 AI 复审通过。整卷生成请去组卷。
某投资银行员工林某于6月3日参与一项未公开且可能影响股价的收购项目，并获悉目标公司内幕信息。公司规定：内幕信息公开前，员工不得为本人或受其指使的账户交易相关证券；因工作需要向知情范围内同事共享信息，须事先经合规部门批准；不得向无关人员泄露信息。该信息于6月10日10时公开。记录显示：6月4日林某本人买入目标公司股票；6月5日林某指使其配偶卖出该股票；6月6日林某经合规部门事先批准，向项目组同事共享信息；6月7日林某向朋友透露该收购信息；6月10日9时林某提交买入订单但在成交前撤销。按每笔已执行的禁止交易或每次违规泄露各计一项，林某共发生几项违规行为？
登录后查看答案
某投资银行当前核心一级资本为6.5亿元，一级资本为9.35亿元，总资本为12.6亿元，风险加权资产为80亿元。审慎监管要求：核心一级资本充足率不得低于6.5%，一级资本充足率不得低于8.5%，总资本充足率不得低于10.5%。设各项资本金额保持不变，风险加权资产可变。(1) 计算该行当前的三项资本充足率；(2) 判断该行是否全部达标；(3) 在三项要求同时满足的前提下，计算该行风险加权资产最多可增加多少亿元。
某证券公司本年度开展以下五项业务：（1）为某单一机构客户办理定向资产管理业务，受托管理资金2000万元；（2）设立集合资产管理计划，向300名合格投资者募集并统一管理资金共计5000万元；（3）以自有资金买卖股票博取价差，投入3000万元；（4）为客户办理专项资产管理业务，围绕某特定基础资产设立计划，受托金额1500万元；（5）为公司控股股东代持并管理其个人证券账户资产，双方约定投资损益由控股股东承担，投入800万元。已知该证券公司客户资产管理业务的界定标准为：以客户委托资产为对象、以资产受托管理为内容、投资损益由客户承担的受托理财行为，包括为单一客户办理的定向资产管理业务、为多个客户办理的集合资产管理业务以及为客户办理的专项资产管理业务。请分别判断五项业务中哪些属于客户资产管理业务范围，并计算属于该范围的各项业务受托管理资金之和。
某能源企业拟收购一家目标公司，聘请某投资银行担任财务顾问。合同约定：该投行的职责限于进行交易可行性分析、设计交易结构、协助双方沟通谈判并出具专业意见，不提供并购贷款、不认购任何证券、不代替企业作出收购决策；若交易最终成交，按成交金额收取顾问费。已知顾问费由两部分构成：固定顾问费 400 万元，另加按成交金额 0.8% 收取的成功顾问费，成功顾问费部分封顶为 1200 万元。企业最终以 180000 万元成交。请计算该投行作为财务顾问在此项业务中应收取的顾问费总额。
某能源企业委托投行团队提供服务，工作记录如下：诊断融资需求并比较方案，用时6小时；提出融资结构建议，用时9小时；协助企业与潜在投资方沟通，用时5小时；代表企业作出最终投资决策，用时4小时；由投行以自有资金向企业放款，用时8小时。按财务顾问的职能与业务定位，计算该团队实际承担财务顾问职能的总用时。
某有限合伙制私募股权基金认缴规模10亿元，其中普通合伙人（GP）出资0.2亿元，有限合伙人（LP）出资9.8亿元。基金到期整体退出，可分配现金共计15亿元。合伙协议约定分配顺序为：（1）LP优先收回全部实缴本金；（2）LP就其本金按年化8%（单利，按1年计）获得优先回报；（3）GP获得追补分配，直至GP累计所得占本轮分配前累计优先回报总额（含GP追补额）的比例达到20%；（4）剩余现金按LP 80%、GP 20%分配。请分别计算LP和GP各自最终分得的金额。
A公司拟以现金加换股方式收购B公司100%股权。B公司无净债务。经评估，B公司未来三年自由现金流分别为2000万元、2400万元、2880万元，从第四年起预期以3%永续增长。B公司加权平均资本成本为10%。双方约定：交易总价的60%以现金支付，40%以换股支付，换股价格为A公司当前股价20元/股。要求计算A公司本次换股支付需发行的股份数量（万股，保留一位小数）。
某做市商对股票Z的双边报价为买价25.00元、卖价25.40元。盘中买单持续涌入，做市商库存证券降至目标下限以下，遂决定将报价中间价上移0.50元，并将买卖价差从0.40元扩大至0.60元（以新中间价对称设置）。请计算调整后的买入报价和卖出报价各为多少元？
A公司拟收购B公司100%股权，采用可比公司估值法：选取的可比公司EV/EBITDA倍数中位数为8倍，B公司最近一年EBITDA为5000万元，收购完成后预计留存净债务10000万元。交易对价按企业价值扣除净债务后的股权价值确定，A公司拟采用混合支付方式：现金支付60%，其余40%以增发股票支付，增发价格为每股15元。请计算：(1) B公司的企业价值与股权价值；(2) A公司需支付的现金金额；(3) A公司需向B公司股东增发的股份数量。
某收购方采用收益法评估后，确定以发行新股方式收购目标公司全部股权，交易对价为3.6亿元。收购方股票发行价格为每股12元，不考虑发行费用及其他调整。需发行多少股新股？
某投资银行风险加权资产为40亿元，核心一级资本2.4亿元，其他一级资本0.8亿元，二级资本1.2亿元。审慎监管要求：核心一级资本充足率不得低于7.5%，一级资本充足率不得低于8.5%，总资本充足率不得低于10.5%。该行拟补充一笔资本以满足全部要求，且新增资本可全额计入监管资本、风险加权资产保持不变。问该行最低应补充多少亿元核心一级资本？
某投资银行年度风险损失报告中列示四项损失：（甲）自营固定利率债券组合因市场利率上行导致公允价值下跌，损失1200万元；（乙）融资类客户经营恶化，未能按约定偿还融资本息，损失800万元；（丙）交易员录入指令时误将交易数量放大十倍，损失200万元；（丁）核心交易系统故障导致做市报价中断一小时，损失300万元。请先将四项损失分别归入市场风险、信用风险、操作风险三种类型，再计算：操作风险损失金额占全年风险损失总额的比例（以百分数表示，保留一位小数）。
某投资银行风险管理部门对报告期内四起损失事件进行归类汇总：事件一，自营交易账户因股市大盘持续下挫造成损失 600 万元；事件二，债券承销客户因资信恶化未能足额缴款造成损失 400 万元；事件三，信息系统故障导致交易延迟造成损失 250 万元；事件四，股票质押回购业务中融资方违约造成损失 350 万元。已知该公司按风险类型计提风险准备金：市场风险按损失金额的 40%、信用风险按 30%、操作风险按 20% 计提。请先将四起事件分别归入市场风险、信用风险或操作风险，再计算该公司应计提的风险准备金总额。
某银行将一笔账面价值12000万元的信贷资产组成资产池，真实出售给特殊目的载体（SPV），完成资产证券化。SPV以该资产池为支持发行证券：优先级证券面值9000万元，票面利率6%；次级证券面值3000万元，票面利率0%；其余权益由发起人持有。资产池当期实际产生的现金流共12800万元，按证券化流程须依次支付：受托与服务费用为资产池现金流的1.5%，优先级证券本息，次级证券本金，剩余部分偿付权益持有人。不考虑税收与其他费用。求权益持有人当期实际获得的金额。
某投资银行对一笔金额为 5000 万元的贷款进行信用风险评估：违约概率 PD=2%，违约损失率 LGD=40%。同时，该行采用标准法计量操作风险资本，近三年总收入的算术平均值为 8000 万元，操作风险资本计提系数为 15%。请分别计算：（1）该笔贷款的预期信用损失 EL；（2）该行应计提的操作风险资本。
某企业拟将一组能够持续产生现金流的应收款转让给特殊目的载体（SPV），由SPV以该组应收款为基础发行证券。证券发行收入为2,460万元，发行费用为60万元，且发行费用由发行收入中支付。按资产证券化的资金流转流程，SPV最终向该企业支付多少万元？
某投资银行本年度发生以下业务：作为保荐承销商协助A公司首次公开发行股票，募集资金14亿元；作为主承销商协助B公司发行债券，募集资金9亿元；担任C公司并购重组财务顾问，交易金额35亿元，但未为并购安排任何融资；接受客户委托完成证券经纪交易量6亿元；管理客户资产规模25亿元。按投资银行的核心功能分类，只有通过发行证券直接连接资金供给者与资金需求者的业务才计入其资金媒介功能。请计算该投资银行本年度资金媒介功能所对应的融资总额，并指出这一功能体现的投资银行定义性角色。
某投资银行持有某上市公司股票18,600股，拟买入该股票的看跌期权进行下行风险套期保值。每份期权合约对应100股，若要覆盖全部持仓，需买入多少份期权合约？
某水电站项目采用无追索权项目融资，预测运营期前三年税后现金流（CFADS）分别为：第1年1.20亿元、第2年1.50亿元、第3年1.80亿元。融资方案为：等额本金偿还、期限3年、年利率6%，每年末付息一次。银团贷款协议约定最低偿债备付率（DSCR，即当年CFADS/当年还本付息额）不低于1.25。（1）若贷款本金为2.40亿元，分别计算三年的DSCR并指出最低值出现在哪一年；（2）在满足DSCR≥1.25的约束下，求该结构下可安排的最大贷款本金（保留两位小数，单位：亿元）。
某项目总投资为4,000万元，运营首年在基准情景下可供偿债现金流为4,800万元；经风险评估，贷款人要求按压力情景现金流3,600万元测算，最低偿债覆盖率（DSCR）为1.4。项目贷款期限1年，年利率10%，到期一次还本付息，且全部本息仅以该项目现金流偿还；其余投资由股东权益资金承担，不计其他费用。为满足压力情景下的偿债要求，项目可安排的最高贷款本金是多少万元？对应股东权益资金至少是多少万元？